أخبار الجهات الرقابية للمتداولين
تحذيرات من الشركات غير المرخّصة والشركات المستنسخة، والإجراءات الرقابية والغرامات، وتغييرات القواعد — من المواقع الرسمية للجهات الرقابية في الإمارات وأبرز الجهات العالمية. كل خبر مرتبط بالإشعار الأصلي لدى الجهة.
449 إشعار · آخر إشعار: 6 نوفمبر 2026
- CFTC Secures Federal Court Orders Requiring Former Long Island Resident and His Firm to Pay Over $288 Million for Operating a Commodity Pool Ponzi Scheme العنوان بالإنجليزية كما نشرته الجهة
- ASIC's annual report outlines strong enforcement and consumer outcomes
ASIC published its Annual Report for 2025-26 which showed ASIC secured court orders for civil penalties of $830 million and helped secure more than $580 million in repayments and refunds for consumers and investors…
العنوان بالإنجليزية كما نشرته الجهة - ASIC cancels Australian credit licence of MWL Financial Services Pty Ltd (In Liquidation)
ASIC has cancelled the Australian credit licence of MWL Financial Services Pty Ltd (In Liquidation) ACN 095 907 574 (MWL) following a payment by the Compensation Scheme of Last Resort (CSLR).
العنوان بالإنجليزية كما نشرته الجهة - شركة/ ألترا للاستثمار في المشروعات التجارية وتأسيسها وادارتها (شركة الشخص الواحد - ذ.م.م)
العنوان: دبي. تهيب الهيئة بالسادة المستثمرين عدم التعامل مع الشركة المذكورة لعدم حصولها على الترخيص اللازم لمزاولة أية أنشطة خاضعة لرقابة الهيئة.
- New Q&As available
New Q&As available 16 October 2026 CCP Digital Finance and Innovation The European Securities and Markets Authority (ESMA), the EU's securities markets regulator, has published the following question and answer:…
العنوان بالإنجليزية كما نشرته الجهة - ASIC bans former MWL financial adviser Pardeep Singh for four years
ASIC has banned former MWL Financial Services Pty Ltd (MWL) financial adviser Pardeep Singh (authorised representative number 001264972) from providing any financial services for four years.
العنوان بالإنجليزية كما نشرته الجهة - LIBOR/EURIBOR-related bans
The FCA has reviewed its regulatory action against individuals whose convictions have recently been overturned by the Court of Appeal.As these convictions formed the basis on which the FCA took its action, we have…
العنوان بالإنجليزية كما نشرته الجهة - ESMA finalises the review of guidelines on the delay in disclosure of inside information
ESMA finalises the review of guidelines on the delay in disclosure of inside information 16 October 2026 Guidelines and Technical standards Market Abuse Market Integrity Simplification and Burden Reduction The…
العنوان بالإنجليزية كما نشرته الجهة - One year to go for T+1 settlement: the regulatory framework is complete, now let’s make it happen
One year to go for T+1 settlement: the regulatory framework is complete, now let’s make it happen 16 October 2026 Guidelines and Technical standards Post Trading Press Releases The European Union (EU) will switch to…
العنوان بالإنجليزية كما نشرته الجهة - Titanedge Securities Ltd — Total Fine €100.000
The Investment Services and Activities and Regulated Markets Law
العنوان بالإنجليزية كما نشرته الجهة - ESMA updates its manual on transparency with new guidance for OTC derivatives and tick-size regime
ESMA updates its manual on transparency with new guidance for OTC derivatives and tick-size regime 15 October 2026 Trading The European Securities and Markets Authority (ESMA), the EU regulator and supervisor, has…
العنوان بالإنجليزية كما نشرته الجهة - ASIC consults on implementation of new digital asset laws
ASIC has today commenced consultation on guidance and standards to implement new laws for digital asset platforms and tokenised custody platforms commencing on 8 April 2027.
العنوان بالإنجليزية كما نشرته الجهة - ESMA's third Sanctions Report highlights the need for greater convergence in enforcement
ESMA's third Sanctions Report highlights the need for greater convergence in enforcement 15 October 2026 Market Abuse Supervisory convergence Transparency The European Securities and Markets Authority (ESMA), the…
العنوان بالإنجليزية كما نشرته الجهة - SEC Small Business Advisory Committee to Discuss IPO Modernization and Regulation Crowdfunding
The Securities and Exchange Commission’s Small Business Capital Formation Advisory Committee announced that it will hold a meeting on Tuesday, October 27, 2026, at 10 a.m. to continue discussing IPO modernization and…
العنوان بالإنجليزية كما نشرته الجهة - شركة (Neolin Capital Market Ltd) · شركة (Neolin Marketing Management Est) · السيد (SUMAN POUDEL TARA NATH POUDEL)
العنوان: الموقع الإلكتروني(https://neolinfx.com/). تحذر الهيئة جمهور المستثمرين من التعامل مع الجهات والأشخاص محل التحذير، لكونهم غير مرخصين أو مسجلين لديها لمزاولة الأنشطة أو تقديم الخدمات المالية الخاضعة لرقابتها.
- Global standard-setting bodies publish final report on guidance for FMIs on general business risk and general business losses العنوان بالإنجليزية كما نشرته الجهة
- Capital Market Authority Enhances Access to Capital Market Regulatory Frameworks العنوان بالإنجليزية كما نشرته الجهة
- Two plead guilty after clients lose £2m in fraud case
Two people who worked at financial advice firms have pleaded guilty to fraud after 4 clients lost £2m. Kerry Nelson, the director of Nexus Independent Financial Advisers Limited and Nexus Investment Managers Limited,…
العنوان بالإنجليزية كما نشرته الجهة - شركة/ دينار للإدارة التسويقية (شركة ذات مسؤولية محدودة)
العنوان: الموقع الإلكتروني (dinarmm.ae). تحذر هيئة سوق المال جمهور المستثمرين من التعامل مع الشركة المذكورة، لكونها غير مرخصة من الهيئة لمزاولة أي من الأنشطة أو تقديم الخدمات المالية الخاضعة لرقابتها.
- CFTC Seeks Public Comment on Notice of Proposed Rulemaking Concerning the Inclusion of Certain Event Contracts in the Definition of Swap العنوان بالإنجليزية كما نشرته الجهة
- CFTC Issues Interim Final Rule Excluding Certain Activity from the Definition of Swap العنوان بالإنجليزية كما نشرته الجهة
- SEC Proposes Expanding Securities Eligible for Cross Trading by Registered Funds
The Securities and Exchange Commission today proposed amendments to the Investment Company Act “cross-trading rule,” which permits transactions in securities between a registered fund and its affiliates under certain…
العنوان بالإنجليزية كما نشرته الجهة - FSRA Alerts Public to Suspected Fraudulent Scheme by Takeo Investments العنوان بالإنجليزية كما نشرته الجهة
- SEC Seeks Final Judgment Against Former Western Asset Co-CIO Ken Leech in Cherry Picking Case
The Securities and Exchange Commission today moved for entry of a final judgment by consent against Stephen Kenneth Leech II, the former co-chief investment officer of registered investment adviser Western Asset…
العنوان بالإنجليزية كما نشرته الجهة - CFTC Seeks Public Comment on Advanced Notice of Proposed Rulemaking Relating to Regulation Crypto Asset Transactions and Regulation Crypto Asset Markets العنوان بالإنجليزية كما نشرته الجهة
- SEC Coordinates with Global Financial Regulators to Raise Fraud Awareness During World Investor Week
The Securities and Exchange Commission, in coordination with other U.S. and global financial regulators, today issued a joint investor bulletin as part of World Investor Week (WIW). The bulletin encourages investors…
العنوان بالإنجليزية كما نشرته الجهة - DFSA Issues Feedback Statement on Consultation Paper No. 174 العنوان بالإنجليزية كما نشرته الجهة
- The DFSA made targeted amendments to credit rating agency and prudential reporting requirements العنوان بالإنجليزية كما نشرته الجهة
- Toxotis Investments Public Ltd, A. Tsokkos Hotels Public Ltd, Dome Investments Public Company Ltd and Karyes Investment Public Company Ltd — Suspension of trading of shares
The Investment Services and Activities and Regulated Markets Law
العنوان بالإنجليزية كما نشرته الجهة - شركة (RADHIKA FINANCIAL MARKET L.L.C) · شركة (Radhika Capital Markets) · الموقع الإلكتروني: ( www.radhikafx.com )
العنوان: دبي. تحذر الهيئة جمهور المستثمرين من التعامل مع الشركات المذكورة كونها غير مرخصة لمزاولة أياً من الأنشطة والخدمات المالية الخاضعة لتنظيم ورقابة الهيئة.
- Lydya Financial Ltd — Fine €1300
The Cyprus Securities and Exchange Commission Law
العنوان بالإنجليزية كما نشرته الجهة - Warning regarding unregulated entities العنوان بالإنجليزية كما نشرته الجهة
- Lydya Financial Ltd — Fine €1300
The Cyprus Securities and Exchange Commission Law
العنوان بالإنجليزية كما نشرته الجهة - SEC Proposal Would Address How Investment Advisers and Funds Can Custody Crypto Assets Under the Federal Securities Laws
The Securities and Exchange Commission today proposed new rules and amendments to provide a tailored framework for the custody of crypto assets for registered investment advisers and regulated funds, i.e. registered…
العنوان بالإنجليزية كما نشرته الجهة - DFSA | The DFSA fines Vault Wealth Limited USD 109,200 for carrying on unauthorised financial services in Dubai International Financial Centre العنوان بالإنجليزية كما نشرته الجهة
- Notice of Amendments to Legislation: October 2026 العنوان بالإنجليزية كما نشرته الجهة
- SEC Charges Meyer Global Management and Its CEO With Defrauding Retail Investors in Private Funds That Held Interests in SpaceX and Other Pre-IPO Securities
The Securities and Exchange Commission today charged private fund adviser Meyer Global Management LLC (MGM) and its CEO, Owen E.H. Meyer, with defrauding investors and MGM-managed funds in connection with investments…
العنوان بالإنجليزية كما نشرته الجهة - SEC Charges Two Individuals With Orchestrating Fraud Scheme That Targeted Veterans
The Securities and Exchange Commission today announced charges against Christopher Kenji Dinelli and Jacob David “Kobe” Frankel for allegedly orchestrating a fraud scheme that raised more than $8.7 million from 35…
العنوان بالإنجليزية كما نشرته الجهة - SEC Proposes Amendments to Expand Responsible Retailization of Private Markets
The Securities and Exchange Commission today voted to propose rule amendments that would facilitate capital formation in the public and private markets by expanding retail investor choice and promoting innovation in…
العنوان بالإنجليزية كما نشرته الجهة - CFTC Secures Court Order Directing Louisiana Man and Arkansas Woman to Pay Over $31 Million for Digital Assets, Precious Metals Fraud العنوان بالإنجليزية كما نشرته الجهة
- FSRA Alerts Public to Suspected Fraudulent Scheme by E-Community العنوان بالإنجليزية كما نشرته الجهة
- SEC Charges Multiple Entities in Fraud Schemes Totaling at Least $15 Million That Used WhatsApp and Other Platforms to Lure Investors
The Securities and Exchange Commission today charged multiple entities that are likely operated by individuals located overseas for defrauding hundreds of retail investors, including many in the U.S., through…
العنوان بالإنجليزية كما نشرته الجهة - DIFC Firm Impersonated in Employment Scam العنوان بالإنجليزية كما نشرته الجهة
- SEC Charges Registered Investment Adviser Zoe Financial for Failure to Disclose Conflict of Interest
The Securities and Exchange Commission today announced settled charges against New York-based investment adviser Zoe Financial Inc. for failing to fully and fairly disclose material facts concerning conflicts of…
العنوان بالإنجليزية كما نشرته الجهة - شركة (JKV GLOBAL CAPITAL MARKET SERVICES LTD) · شركة (JKV GLOBAL MARKETING MANAGEMENT CO L.L.C) · شركة (JKV GLOBAL MARKET FZE)
العنوان: الموقع الإلكتروني: (https://jkvglobal.com). تحذر الهيئة جمهور المستثمرين من التعامل مع الشركات المذكورة كونها غير مرخصة لمزاولة أياً من الأنشطة والخدمات المالية الخاضعة لتنظيم ورقابة الهيئة.
- CFTC Charges Cash FX Group S.A., and CEO; Three Others With $950 Million Fraud Scheme العنوان بالإنجليزية كما نشرته الجهة
- False Claims by Fin that it is Regulated by the DFSA العنوان بالإنجليزية كما نشرته الجهة
- DFSA Authorised Firm Impersonated – XTB MENA Limited العنوان بالإنجليزية كما نشرته الجهة
- Fraudulent Recruitment Communications Impersonating the DFSA العنوان بالإنجليزية كما نشرته الجهة
- SEC Charges South Florida Resident and His Company for Alleged Investment Scheme Defrauding Law Enforcement
The Securities and Exchange Commission today charged CMI Capital LLC and its founder and manager, Michael D. Williams, for an alleged fraudulent investment scheme that raised approximately $860,000 from at least 18…
العنوان بالإنجليزية كما نشرته الجهة
عن هذه الإشعارات
كل إشعار مأخوذ من الموقع الرسمي للجهة الرقابية أو من خلاصتها الرسمية، ويُحدَّث عدة مرات يومياً. تُعرض العناوين كما نشرتها الجهة دون أي إضافة من Invvex. هذه الإشعارات ليست قائمة شاملة — تحقّق دائماً من السجل العام للجهة الرقابية قبل التعامل مع أي شركة.
- هيئة سوق المال (الإمارات، هيئة الأوراق المالية والسلع سابقاً)
- سلطة دبي للخدمات المالية (مركز دبي المالي العالمي)
- سلطة تنظيم الخدمات المالية (سوق أبوظبي العالمي)
- سلطة تنظيم الأصول الافتراضية (دبي)
- هيئة السلوك المالي (المملكة المتحدة)
- هيئة الأوراق المالية والبورصات القبرصية
- هيئة الأوراق المالية والاستثمارات الأسترالية
- هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية
- لجنة تداول العقود الآجلة للسلع الأمريكية
- الرابطة الوطنية للعقود الآجلة (الولايات المتحدة)
- الهيئة الأوروبية للأوراق المالية والأسواق
- المنظمة الدولية لهيئات الأوراق المالية